Порядок государственной регистрации выпуска акций

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 апреля 2003 г. N 03-16/пс О Порядке присвоения государственных регистрационных номеров выпускам эмиссионных ценных бумаг Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 5 мая 2003 г. Регистрационный N 4494 (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 24.12.2003 г. N 03-50/пс; приказов Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 09.08.2005 г. N 05-27/пз-н; от 13.03.2007 г. N 07-23/пз-н) В соответствии с пунктом 4 статьи 20 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет: Утвердить прилагаемый Порядок присвоения государственных регистрационных номеров выпускам эмиссионных ценных бумаг. ____________ Не применяется — Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.03.2007 г. N 07-23/пз-н П О Р Я Д О К присвоения государственных регистрационных номеров выпускам эмиссионных ценных бумаг Утвержден постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 апреля 2003 г. N 03-16/пс (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 24.12.2003 г. N 03-50/пс; Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 09.08.2005 г. N 05-27/пз-н) I. Общие положения 1.1. Действие настоящего Порядка присвоения государственных регистрационных номеров выпускам эмиссионных ценных бумаг (далее — Порядок) распространяется на выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, в том числе выпуски (дополнительные выпуски) ценных бумаг кредитных и страховых организаций, выпуски (дополнительные выпуски) иностранных эмитентов, в том числе международных финансовых организаций. 1.2. Действие настоящего Порядка не распространяется на выпуски (дополнительные выпуски) государственных и муниципальных ценных бумаг. II. Государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг 2.1. Государственный регистрационный номер — цифровой (буквенный, знаковый) код, идентифицирующий конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг, состоит из девяти значащих разрядов: X — X X — X X X Х X — X 1 2 3 4 5 6 7 8 9 2.2. Первый разряд (X ) государственного регистрационного 1 номера выпуска эмиссионных ценных бумаг указывает на вид (категорию) эмиссионной ценной бумаги и имеет следующие значения: Значение первого разряда (X ) 1 1 — для обыкновенных акций; 2 — для привилегированных акций; 3 — для опционов эмитента; 4 — для облигаций; 5 — зарезервировано; 6 — зарезервировано; 7 — зарезервировано; 8 — зарезервировано; 9 — для иных видов эмиссионных ценных бумаг. 2.3. Второй и третий разряды (X , X ) государственного 2 3 регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг указывают на порядковый номер выпуска данного вида ценной бумаги для эмитента, осуществляющего эмиссию. В случае, если количество осуществленных эмитентом выпусков эмиссионных ценных бумаг данного вида, зарегистрированных регистрирующими органами, превысит 99 (девяносто девять), второму и третьему разрядам (X , X ) государственного регистрационного номера 2 3 последующих выпусков эмиссионных ценных бумаг данного эмитента присваиваются значения двух последних цифр порядкового номера выпуска эмиссионных ценных бумаг данного вида. При присвоении государственного регистрационного номера выпуску эмиссионных ценных бумаг эмитента порядковый номер выпуска эмиссионных ценных бумаг определяется с учетом осуществленных эмитентом выпусков эмиссионных ценных бумаг данного вида, зарегистрированных органами, осуществляющими государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг до момента вступления в силу настоящего Порядка. 2.4. Четвертый, пятый, шестой, седьмой, восьмой и девятый разряды (X , X , X , X , X , X ) государственного регистрационного 4 5 6 7 8 9 номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим Порядком, указывают на уникальный код эмитента, где девятый разряд (X ) указывает на эмитента: 9 Значение девятого разряда (X ) 9 В — означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется банком (независимо от организационно-правовой формы эмитента); С — означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется небанковской кредитной организацией (независимо от организационно-правовой формы эмитента); А — означают, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется D открытым акционерным обществом (за исключением банков, Е небанковских кредитных организаций, инвестиционных F фондов, страховых организаций); Н — означают, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется J закрытым акционерным обществом (за исключением банков, К небанковских кредитных организаций, страховых N организаций); Р Y — означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется инвестиционным фондом; Z — означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется страховой организацией (независимо от организационно-правовой формы эмитента); L — означают, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется R иной организацией, не указанной в настоящем пункте; Т G — зарезервированы. U V W X 2.5. В случае присвоения государственного регистрационного номера выпуску эмиссионных ценных бумаг кредитной организации четвертый разряд (X ) государственного регистрационного номера 4 имеет нулевое значение, пятый, шестой, седьмой и восьмой разряды (X , X , X , X ) дублируют номер лицензии кредитной организации — 5 6 7 8 эмитента на осуществление банковских операций. 2.6. В случае применения буквенных значений при присвоении государственного регистрационного номера выпуску ценных бумаг использование букв I и О не допускается. 2.7. Порядок присвоения разрядам (группам разрядов) конкретных значений определяется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее — Федеральная комиссия). 2.8. В случае, если государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску эмиссионных ценных бумаг до вступления в силу настоящего Порядка, не соответствует настоящему Порядку, регистрирующий орган, осуществляющий государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг данного эмитента, принимает решение об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера и присвоении такому выпуску эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера в соответствии с настоящим Порядком. Не позднее трех дней с даты принятия решения об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера и присвоении выпуску эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера регистрирующий орган, принявший указанное решение, уведомляет об этом эмитента таких эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если учет прав на такие эмиссионные ценные бумаги осуществляется иным лицом (регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев именных эмиссионных ценных бумаг, депозитарием, осуществляющим централизованное хранение документарных эмиссионных ценных бумаг), — также лицо, которое по информации, предоставленной в регистрирующий орган в установленном порядке, осуществляет учет прав на такие эмиссионные ценные бумаги. (Пункт дополнен — Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 24.12.2003 г. N 03-50/пс) III. Особенности государственного регистрационного номера выпуска облигаций Центрального банка Российской Федерации (Банка России) 3.1. Четвертый и пятый разряды (X , X ) государственного 4 5 регистрационного номера выпуска облигаций Банка России указывают на срок обращения и вид дохода, выплачиваемого по ценной бумаге, и имеют следующие значения: Значения разрядов: Четвертого Пятого (X ) (X ) 4 5 2 1 — для бескупонных облигаций со сроком обращения до 1 года; 2 2 — для облигаций со сроком обращения до 1 года и переменным купонным доходом; 2 3 — для облигаций со сроком обращения до 1 года и постоянным купонным доходом; 2 4 — для облигаций со сроком обращения от 1 до 5 лет с переменным купонным доходом; 2 5 — для облигаций со сроком обращения от 1 до 5 лет с постоянным купонным доходом; 2 6 — для облигаций со сроком обращения от 5 до 30 лет с постоянным купонным доходом; 2 7 — для облигаций со сроком обращения от 5 до 30 лет с переменным купонным доходом; 2 8 — для облигаций, условия выпуска которых предполагают их погашение преимущественно неденежными средствами, со сроком обращения от 1 года до 5 лет; 2 9 — для облигаций, условия выпуска которых предполагают их погашение преимущественно неденежными средствами, со сроком обращения от 5 лет до 30 лет; 3 0 — для облигаций с иными сроком обращения и видом выплачиваемого дохода. 3.2. Шестой и седьмой разряды (X , X ) государственного 6 7 регистрационного номера выпуска облигаций Банка России указывают на эмитента и имеют значения соответственно «В» и «R» («Bank of Russia»). 3.3. Восьмой и девятый разряды (X , X ) государственного 8 9 регистрационного номера выпуска облигаций Банка России указывают на год, в котором осуществляется государственная регистрация выпуска облигаций. Указанным разрядам присваиваются значения двух последних цифр года, в котором осуществляется государственная регистрация выпуска облигаций. (Раздел не применяется — Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 09.08.2005 г. N 05-27/пз-н) IV. Особенности государственного регистрационного номера выпуска облигаций государственной корпорации «Агентство по реструктуризации кредитных организаций» (АРКО) 4.1. Четвертый и пятый разряды (X , X ) государственного 4 5 регистрационного номера выпуска облигаций АРКО указывают на срок обращения и вид дохода, выплачиваемого по ценной бумаге. Значения указанных разрядов присваиваются в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Порядка. 4.2. Шестой и седьмой разряды (X , X ) государственного 6 7 регистрационного номера выпуска облигаций АРКО указывают на эмитента и имеют значения соответственно «А» и «R» («Agency for Restructuring of Credit organizations»). 4.3. Восьмой и девятый разряды (X , X ) государственного 8 9 регистрационного номера выпуска облигаций АРКО указывают на год, в котором осуществляется государственная регистрация выпуска облигаций. Указанным разрядам присваиваются значения двух последних цифр года, в котором осуществляется государственная регистрация выпуска облигаций. V. Государственный регистрационный номер дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг 5.1. Государственный регистрационный номер дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг состоит из государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску эмиссионных ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг: X — X X — X X X X X — X — X X X X 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 5.2. Индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг состоит из четырех значащих разрядов (X , 10 Х , Х , Х ). 11 12 13 5.3. Десятый, одиннадцатый, двенадцатый разряды (X , X , 10 11 X ) индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска 12 эмиссионных ценных бумаг указывают на порядковый номер дополнительного выпуска данного вида эмиссионных ценных бумаг, размещаемых эмитентом дополнительно к ранее размещенным эмиссионным ценным бумагам того же выпуска. 5.4. Тринадцатый разряд (X ) индивидуального номера (кода) 13 дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг указывает на то, что данный выпуск эмиссионных ценных бумаг является дополнительным и имеет значение «D». VI. Порядок аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг 6.1. По истечении трех месяцев с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска аннулируется. 6.2. Решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг принимается регистрирующим органом, осуществляющим государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг данного эмитента. Решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг должно содержать: наименование регистрирующего органа; государственный регистрационный номер дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и дату его государственной регистрации; дату государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг; индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, указание на его аннулирование и дату принятия решения об аннулировании. 6.3. Решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг должно быть принято регистрирующим органом в течение 14 дней по истечении трех месяцев с даты государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, а в случае получения регистрирующим органом исполнительного документа, содержащего требование о обеспечении иска мерой, запрещающей регистрирующему органу совершать действия по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, — в течение 14 дней с даты получения достоверных сведений об отмене (замене) указанной меры. 6.4. В случае принятия судом решения о признании дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительным регистрирующий орган аннулирует государственный регистрационный номер, присвоенный дополнительному выпуску эмиссионных ценных бумаг, в том числе индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, в соответствии с указанным решением суда. ______________

  • Чтобы сохранить этот материал в
    избранное, войдите или зарегистрируйтесь Материал добавлен в «Избранное» Вы сможете прочитать его позднее с любого устройства. Раздел «Избранное» доступен в вашем личном кабинете Материал добавлен в «Избранное» Удалить материал из «Избранного»? Удалить Материал удален из «Избранного»
  • Чтобы сохранить этот материал в
    избранное, войдите или зарегистрируйтесь Материал добавлен в «Избранное» Вы сможете прочитать его позднее с любого устройства. Раздел «Избранное» доступен в вашем личном кабинете Материал добавлен в «Избранное» Удалить материал из «Избранного»? Удалить Материал удален из «Избранного»

Tom Wang / YAY / TASS

Регистраторы смогут предоставлять акционерам ограниченную информацию о других акционерах их компании. Такой указ президент России Владимир Путин подписал 15 августа. Он вступил в силу со дня подписания.

По закону о рынке ценных бумаг акционеры, владеющие долей в 1% голосующих акций и более, могут запросить у регистратора, ведущего реестр акционеров компании, информацию о других акционерах: их имена или, в случае с юрлицами, названия и количество принадлежащих им акций.

Миноритарии используют это право, чтобы объединять усилия для участия в управлении компанией, рассказывает директор по корпоративному управлению Prosperity Capital Management Денис Спирин: к примеру, набрав 2%, они смогут выдвинуть кандидата в совет директоров, а потом, объединившись еще с акционерами, набрать достаточно голосов, чтобы их кандидат прошел в совет. Однако в случае с очень крупными публичными компаниями, где миноритарии распылены, набрать даже 1% голосов им может быть крайне сложно, обращает внимание Спирин.

Теперь же регистратор сможет не предоставлять информацию об отдельных акционерах, если у эмитента этих бумаг есть право на ограниченное раскрытие информации, следует из указа. Для этого эмитент должен будет направить регистратору соответствующее уведомление, а тот – сообщить о них в ЦБ.

В апрельском постановлении правительства перечислены случаи, когда компании имеют право не раскрывать часть сведений, замечает старший юрист Herbert Smith Freehills Денис Морозов: например, если они находятся под санкциями, работают с гособоронзаказом или если эта информация может способствовать санкциям в отношении этих компаний. «На практике теперь если у эмитента появится акционер, находящийся под санкциями, компания, чтобы избежать их в отношении себя, сможет направить регистратору уведомление, чтобы он не предоставлял сведения о таком акционере другим ее владельцам», – объясняет он.

Этот указ логично дополняет предыдущие инициативы правительства по ограничению раскрытия информации, считает Морозов. Еще в декабре были приняты поправки в закон о рынке ценных бумаг, позволяющие эмитенту не раскрывать определенные сведения, в том числе об акционерах (такая информация обычно указывается в квартальных отчетах или существенных фактах), напоминает он. Но если та мера скорее ограничивала публичный доступ к этим сведениям, то этот указ идет на шаг дальше: теперь эмитент может ограничить доступ к информации о своих собственниках и самим своим акционерам, резюмирует Морозов.

Правительство последовательно ограничивает раскрытие для компаний под санкциями, и этот указ – еще один шаг на этом пути, согласен Спирин. По его мнению, он вряд ли негативно повлияет на корпоративное управление, так как, скорее всего, будет применяться только в части информации об акционерах, попавших под санкции.

В определенном смысле эта мера может, наоборот, привлечь внимание к таким случаям, замечает Морозов: «Если регистратор вдруг прекратит предоставлять сведения о ряде акционеров, логично предположить, что это лица, находящиеся под санкциями, пусть даже и нельзя будет уточнить, какие именно».

На работу регистраторов этот указ не окажет существенного влияния, говорит генеральный директор регистратора «Статус» (входит в группу Сбербанка) Людмила Миронова: «У крупнейших участников рынка высокая степень автоматизации процессов, мы не видим каких-либо сложностей для выполнения его требований». Потребуются только некоторые доработки программного обеспечения, замечает она.

Председатель совета директоров профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД) Петр Лансков тоже не видит проблемы для регистраторов в новых требованиях. Просто продолжается курс на закрытие корпоративной информации под разными предлогами, в данном случае – под предлогом санкций, указывает он. Но международным принципам корпоративного управления «двадцатки», или Организации экономического сотрудничества и развития, он не соответствует, а значит, в перспективе снижает привлекательность вложений в акции российских компаний, предупреждает он.

Одним из Часто задаваемых вопросов которые задают нашим сотрудникам является вопрос о держателе акций акционерного общества.

Данный вопрос возникает из-за того, что акционеры, либо их родственники (наследники) узнают (вспоминают) факт наличия акций какого-либо акционерного общества.

Согласно п.2. ст.149. ч.1. Гражданского кодекса Российской Федерации:

«Учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.” Передача функции ведения реестра владельцев ценных бумаг (акционеров) специализированному регистратору, стало обязательным для всех акционерных обществ с 01.10.2014 г. Таким образом, если акционерное общество осуществляет свою деятельность в настоящее время, оно обязано вести реестр акционеров у специализированного регистратора. К сожалению еще есть акционерные общества (закрытые, открытые) которые сами являются держателями реестра акционеров, но об этом позже…

Если акционерное общество, информация по акциям которого Вас интересует, выполнило требования федерального законодательства, то Вам нужно найти реестродержателя акций (регистратора) который занимается ведением реестра владельцев ценных бумаг интересующего Вас общества.

В Российской Федерации, по состоянию на 22.03.2019 г. осуществляют свою деятельность 34 компании имеющей лицензию на осуществлении деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг (регистратора).

С актуальной информацией о реестрах владельцев ценных бумаг, ведение и хранение реестров которых осуществляет АО «Новый регистратор” можно ознакомиться на сайте АО «Новый регистратор” www.newreg.ru в разделе «О компании” > «Обслуживаемые реестры” ().

Что делать, если Вы не нашли в перечне реестров владельцев именных ценных, бумаг ведущихся АО «Новый регистратор”, искомое акционерное общество?

С перечнем акционерных обществ, передавших функцию ведения реестров владельцев ценных бумаг специализированным регистраторам, можно ознакомиться на сайте Банка России в разделе: «Финансовые рынки” > «Надзор за участниками финансовых рынков” > «Рынок ценных бумаг и товарный рынок” ().

В данном разделе Вам нужно скачать файл в формате Microsoft Excel «Информация о реестрах владельцев ценных бумаг, находящихся на обслуживании у профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг”.

Осуществив поиск по данному файлу, вполне возможно, что Вы найдёте ответ на вопрос «Кто является реестродержателем акций акционерного общества”, либо им являлся ранее.

Обратите внимание, в данном файле есть две закладки: «Ведение реестров” и «Хранение реестров”!

На этой же странице можно найти информацию об организациях имеющих лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг (регистраторов). Ссылка называется: «Список регистраторов”.

В случае если Вы не нашли ответ на Ваш вопрос, то можно порекомендовать следующие действия:

  1. Осуществите поиск по интернету названия интересующего Вас акционерного общества. Вполне возможно, что интересующее Вас акционерное общество присоединилось к другому обществу, изменило наименование или было переименовано. Кроме того, возможно произошла цепочка изменений, когда одно акционерное общество реорганизовалось в другое, то было впоследствии переименовано, а затем реорганизовалось в третье и т.д. В случае если общество не ликвидировано, вполне возможно, что интересующие Вас акции не были погашены и Вы (Ваш родственник, знакомый) является к примеру акционером одного из крупнейших банков или предприятий, которое стабильно выплачивает дивиденды, но Вы про это не в курсе.
  2. Осуществите поиск информации в Едином государственном реестре юридических лиц на сайте Федеральной налоговой службы (ФНС) Российской Федерации по адресу https://egrul.nalog.ru/. В случае, если Вы нашли интересующее Вас акционерное общество и оно являются действующим, скачайте актуальную Выписку из Единого государственного реестра юридических лиц. В загруженной выписке найдите раздел «Сведения о держателе реестра акционеров акционерного общества”. В данном разделе Вы можете найти искомую информацию.

В случае, если все перечисленные выше способы поиска реестродержателя акционерного общества не дали результата, можно обратиться в правоохранительные органы с целью поиска акционерного общества, акции которого Вас интересуют, но вероятность того, что после всех проведенных действий интересующие Вас акции можно будет продать или получить дивиденды «стремиться к нулю”.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *